Лицензирование участников рынка ценных бумаг

Лицензия профучастника рынка ценных бумаг

Торговля на финансовых рынках сопряжена с большими рисками. Принцип работы рынка ценных бумаг предполагает участие в сделках лишь профессиональных участников рынка, что делает работу более четкой и надежной.

Регуляторы рынка ценных бумаг существуют для того, чтобы заниматься лицензированием и последующим контролем деятельности брокера, разрешением конфликтных ситуаций и споров при защите законных интересов участников рынка. Профессиональные участники рынка ценных бумаг должны иметь лицензию, выданную одним из таких регуляторных органов.

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) является основным регулятивным органом, призванным осуществлять надзор за деятельностью субъектов в рамках финансовых и фондовых рынков. Брокерам, имеющим лицензию данного органа, можно доверять, поскольку именно данная лицензия является свидетельством самой тщательной проверки участника рынка ценных бумаг и качества оказываемых им услуг и гарантирующей реальную защиту.

Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг – процесс не быстрый, он занимает в среднем от 6 месяцев до года. Компания подвергается жесткой проверке. Она должна предоставлять качественные услуги и постоянно вести предусмотренную законом отчетность. Кроме того, предусмотрены высокие требования к уставному капиталу участника рынка, в зависимости от модели брокера и конкретного регулятора. Получение такой лицензии – важный шаг для каждого брокера.

Доверить сопровождение процедуры лицензирования профессионалам – оптимальное решение для любого соискателя. С компетентными специалистами процесс получения лицензии значительно упрощается и сжимается по времени.

Одним из основных профилей нашей работы является получение лицензий, в том числе лицензий профучастника рынка ценных бумаг. Заполните заявку на нашем сайте или свяжитесь по телефону + 7 (495) 127-07-11, и мы разработаем для вас оптимальный план действий по получению лицензии. Мы заключаем договор с клиентом на оказание услуг «под ключ». Все, что от вас потребуется – предоставить список необходимых документов, требуемых лицензирующим органом. Решение всех остальных задач мы берем на себя.

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Поиск по сайту

Получите помощь сейчас

Новости

Клиенты и партнеры

Офисы

Россия, г. Москва,
Петровский пер., д.5, стр.7
Тел.: +7 495 755-57-53
Режим работы:
с 9:30 до 18:30 (ПН-ПТ)

Офис в Санкт-Петербурге:

Россия, Санкт-Петербург,
Невский пр., д.24, лит. А
Тел.: +7 812 313-00-13
Режим работы:
с 9:30 до 18:30 (ПН-ПТ)

Офис в Дюссельдорфе:

Germany, Duesseldorf,
Koenigsallee 106, 40215,
Тел.: +49 211-301-32-409
Режим работы:
с 10:00 до 18:30 (ПН-ПТ)

Акция!

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Брокерская лицензия

О лицензировании брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

Предлагаем Вашему вниманию услуги компании Jus Privatum по лицензированию брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами с учетом вступления в силу с 15.09.2015 г.
новых лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В настоящее время лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

При этом брокер в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности, может получить одну из следующих лицензий:

Лицензия на осуществление брокерской деятельности.
Лицензия на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).

Общие лицензионные требования по новому порядку лицензирования

С 15.09.2015 г. с вступлением в силу Положения Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П:

Наличие собственных средств в размере, установленном Банком России (Положение Банка России от 19 июля 2016 г. N 548-П):

Размер собственных средств определяется как разница между стоимостью активов и суммой пассивов.
Стоимость активов и сумма пассивов определяются на дату расчета собственных средств на основании данных бухгалтерского учета.
К расчету собственных средств принимаются следующие активы.

1.3.1. Недвижимое имущество, транспортные средства, вычислительная техника, принятые организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств.

Объекты незавершенного строительства в части затрат на приобретение земельных участков и строительство объектов основных средств.
Программы для ЭВМ, базы данных и затраты на их приобретение.
Дебиторская задолженность.
Ценные бумаги.
Отдельные виды финансовых вложений.
Денежные средства организации.

Наличие единоличного исполнительного органа (далее – ЕИО) и как минимум одного контролера или руководителя службы внутреннего контроля (далее совместно – контролер) (основное место работы)
Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) соискателя лицензии или лицензиата требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг и ЦБ РФ
Аренда офиса:

4.1.Обеспечение получения почтовых отправлений по юридическому адресу (месту нахождения) – обязательно заключение договора со ФГУП «Почта России»

4.2.Обеспечение нахождения единоличного исполнительного органа и контролера по юридическому адресу (месту нахождения), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России

Дополнительные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами

Наличие как минимум одного работника (специалиста) по ведению внутреннего учета, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг.
Наличие как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг.

Читать еще: Игра на бирже с чего начать

Дополнительные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность

Наличие как минимум двух работников (руководящего работника и специалиста) по указанному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг, не занимающие аналогичные должности в других организациях.
При совмещении депозитарной деятельности с другим (и) видом (ами) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязательным также является наличие структурного подразделения по осуществлению исключительно депозитарной деятельности
Обмен депозитарием документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью.

Квалификационные требования к работникам соискателя лицензии или лицензиата:

Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность необходимы руководитель организации, контролер и 3 специалиста с аттестатами 1–го типа Итого – 5 аттестатов 1-го типа.

Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность и ДУ необходимы руководитель организации и 4 специалиста с аттестатами 1–го типа. Итого – 6 аттестатов 1-го типа.

Контролер обязан иметь аттестаты, покрывающие все виды деятельности.

Дополнительные требования к сотрудникам:

Руководитель организации – аттестат 1-го типа, высшее образование любое, стаж в должности не ниже начальника отдела в организации, имевшей в тот момент лицензию ФСФР (ФКЦБ) — 2 года (при этом его деятельность должна быть связана с принятием решений по ценным бумагам), отсутствие факта работы в организации в момент совершения нарушений, за которые была аннулирована лицензия на должности руководителя или контролера в течение 3-х лет, справка об отсутствии судимости и дисквалификации, основное место работы.
Контролер – аттестат 1-го типа, высшее образование юридическое или экономическое, отсутствие факта работы в организации в момент совершения нарушений, за которые была аннулирована лицензия на должности руководителя или контролера в течение 3-х лет, справка об отсутствии судимости, основное место работы, обязательное прохождение целевого инструктажа по ПОД/ФТ до назначения на должность.

При рассмотрении заявления о выдачи лицензии ЦБ РФ проверяет сведения, указанные в документах, в том числе, его сотрудники выезжают по адресу государственной регистрации соискателя лицензии для осуществления выездной проверки.

Учитывая объем предоставляемых соискателем лицензии документов, повышенные требования к их оформлению для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг рекомендуется обращаться к профессиональным юристам, которые уже на начальном этапе помогут определить, отвечает ли компания, желающая получить лицензию, всем требованиям, предъявляемым к соискателю лицензии, имеет ли она все необходимые документы и инфраструктуру, необходимую для получения лицензии, а также помогут подготовить и подать комплект документов в ЦБ РФ, а в дальнейшем — проконтролировать процесс получения лицензии.

Наша правовая поддержка в процессе лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг включает в себя следующий комплекс услуг:

Подготовка комплекта необходимых документов, в том числе внутренних документов, необходимых для получения лицензии, оценка офиса, оценка персонала, оценка собственных средств на предмет соответствия требованиям лицензирующего органа.
Правовое сопровождение рассмотрения документов в лицензирующем органе (Банке России), в том числе редактирование документов с учетом изменений в законодательстве в период их нахождения в Банке России, ответы на возможные запросы лицензирующего органа, оказание клиенту содействия в процессе выездной проверки Банка России.
Проверка соответствия компании и ее документов требованиям Банка России в течение всего срока рассмотрения документов.

Стоимость наших услуг и порядок оплаты определяется индивидуально по письменному запросу клиента.

На подготовку документов для подачи в Банк России уходит около 1-2 месяца (при наличии офиса, аттестованных сотрудников). ЦБ РФ рассматривает и принимает решение о выдаче либо об отказе в выдаче лицензии в течение 60 рабочих дней с даты получения комплекта документов (то есть около 3 месяцев). Всего на получение лицензии уходит как минимум 4-5 месяцев.

Дополнительные услуги, предоставляемые нашей компанией: создание юридического лица – соискателя лицензии, подбор аттестованного персонала, ведение бухгалтерского учета, получение справок об отсутствии судимости и прочее.

Лицензия профучастника рынка ценных бумаг

Как мы можем вам помочь?

Для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо получить соответствующую видам деятельности лицензию.

Орган, выдающий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг – Центральный Банк Российской Федерации.

Юридическая фирма «Клифф» оказывает консультационные услуги, в том числе осуществляет подготовку документов, необходимых для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Наша команда

Виды лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг:

Юридическая фирма «Клифф» предлагает помощь в получении любого вида лицензии профучастника рынка ценных бумаг.

Лицензия на осуществление брокерской деятельности

Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Необходимый минимум собственных средств:

3 000 000 рублей — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента);
5 000 000 рублей — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
15 000 000 рублей — для иных брокеров.

Читать еще: Биржа ценных бумаг это

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление дилерской деятельности

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером.

Необходимый минимум собственных средств: 3 000 000 рублей — для дилеров.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

Необходимый минимум собственных средств: 5 000 000 рублей — для управляющих.

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

Необходимый минимум собственных средств:

200 000 000 рублей — для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок;
250 000 000 рублей — для расчетных депозитариев;
80 000 000 рублей — для депозитариев, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
15 000 000 рублей — для иных депозитариев.

Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра.

Необходимый минимум собственных средств: 100 000 000 рублей — для регистраторов.

ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ В БАНКЕ РОССИИ: ТРИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ОДНОЙ

ЮК «ДЕКАРТ» предлагает получить лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской , дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами по ВЫГОДНОЙ ЦЕНЕ. Три лицензии по цене одной — 90 0 тыс. рублей.

Дополнительно, с помощью нашей компании Вы также можете получить лицензию профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности. В этом случае стоимость получения депозитарной лицензии составит 300 тыс. рублей .

Уполномоченным государственным органом по лицензированию профессиональных участников рынка ценных бумаг является Банк России (ранее — ФСФР России ).

В стоимость входит:

1. Подготовка и направление полного комплекта документов для получения лицензий в Банк России.

2. Прохождение выездной предлицензионной проверки Банка России.

3. Юридическое сопровождение до момента получения лицензий.

4. Консультации по организации профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с «нуля».

В стоимость не включены: поддержка квалификационными аттестатами ФСФР России, поддержка собственных средств, госпошлина за выдачу каждой лицензии (35 000 руб.), нотариальные расходы (5 000 руб.), прочие расходы (аренда офиса, покупка программно-технических средств и т.д.).

Как правило, подготовка полного комплекта документов для получения лицензий профессионального участника занимает от 1 до 3 календарных месяцев . Дополнительно, к этому сроку необходимо прибавить срок рассмотрения Банком России документов и принятия решение о выдаче лицензии, который составляет еще 60 рабочих дней со дня получения Банком России пакета документов.

Более подробно ознакомиться с полным перечнем услуг для профессиональных участников рынка ценных бумаг можно в соответствующем разделе » УСЛУГИ И ЦЕНЫ «.

В соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»:

Брокерская деятельность — деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (договор о брокерском обслуживании).

Дилерская деятельность — совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Деятельностью по управлению ценными бумагами — деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Депозитарная деятельность — оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав.

Читать еще: Классификация типов рынка

Лицензионные требования для соискателей лицензии профессионального участника установлены Положением Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее — Положение ЦБ № 481-П ).

В соответствии с Положением ЦБ № 481-П, по заявлению соискателя лицензии, с учетом особенностей сделок и операций, планируемых к совершению при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности и соответствующих им различных лицензионных условий и требований к брокерской деятельности, соискателю лицензии может быть выдана одна из следующих лицензий :

1. лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;

2. лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар ;

3. лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга ( лицензия клиентского брокера ).

К основным лицензионным требованиям для соискателей лицензий профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами относятся:

1. достаточность собственных средств, обеспеченных высококачественными активами, — от 3 до 15 млн. руб.;

2. укомплектованный штат сотрудников, соответствующих квалификационным требованиям Банка России ( от 5 до 9 сотрудников );

3. наличие специализированного программно-технического обеспечения ( ПТО ), в том числе для ведения бухгалтерского учета по единому плану счетов ( ЕПС );

4. наличие самостоятельного структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), состоящее из не менне, чем двух сотрудников, один из которых является руководителем такого подразделения и выполняющим функции специального должностного лица, ответственного за реализацию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. При этом оба сотрудника подразделения по ПОД/ФТ должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным нормативными актами Банка России;

5. наличие сайта в сети Интернет;

6. арендованный или выкупленный в собственность офис с почтово-секретарским обслуживанием;

7. трудоустройство руководителя и контролера в соискателе лицензии в качестве основного места работы;

8. наличие высшего образования у контролера и руководителя;

9. наличие у руководителя опыта работы на финансовом рынке в должности не ниже начальника отдела не менее 2-х лет;

10. соответствие владельцев (участников, акционеров), членов совета директоров, руководителя, контролера, ответственного за ПОД/ФТ требованиям к деловой репутации, установленными Банком России;

11. наличие полного пакета разработанных внутренних документов, в том числе Бизнес-плана на ближайшие 3 года.

Помимо указанных выше к лицензионным требованиям для соискателей лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности дополнительно относятся :

1. достаточность собственных средств, обеспеченных высококачественными активами, — не менее 15 млн. руб.;

2. обеспечение возможности обмена депозитарием документами в электронной форме с электронной подписью (ЭП), в том числе с усиленной ЭП, с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, при предоставлении в случаях, предусмотренных законодательством РФ, депозитарием регистратору информации о владельцах ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет депозитарий. При этом соискатель лицензии на момент представления документов для получения лицензии в Банк России должен располагать программно-техническими средствами , необходимыми для указанного обмена документами;

3. наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям сотрудников которого ( не менее двух ) относится осуществление депозитарной деятельности, а также запрет работы указанных сотрудников в других профессиональных участниках рынка ценных бумаг.

Для получения лицензии клиентского брокера Положением ЦБ № 481-П устанавливаются ряд смягчающих требований , что, в значительной степени, упрощает процесс лицензирования :

1. отсутствие требования о наличии не менее одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Банком России;

2. достаточность собственных средств, обеспеченных высококачественными активами, — не менее 3 млн. руб. (в случае получения только лицензии клиентского брокера).

Однако, при этом профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера в соответствии с Указанием Банка России от 25.07.2014 №3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера» (далее — клиентский брокер ), не в праве совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью.

Порядок лицензирования Банком России отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг установлен Инструкцией Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 — 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг».